Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Lương Tài (mã LUT-HNX).
Theo đó, công ty này bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).
Nguyên nhân là HUT không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng Lương Tài không công bố thông tin (CBTT) các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, Báo cáo thường niên năm 2020, Biên bản và Nghị quyết họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2020, Thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2020, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, Ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền tham dự họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, Thông báo về việc đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2021, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022; CBTT không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020 được kiểm toán, Báo cáo tài chính quý 3 năm 2021, Báo cáo tài chính quý 4 năm 2021, Báo cáo tài chính quý 2 năm 2022, Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2022).
Được biết, HNX đã có thông báo cổ phiếu LUT có khả năng bị huỷ bỏ niêm yết theo quy định tại điểm h khoản 1 Điều 120 Nghị định 155/2020 do tổ chức kiểm toán từ chối cho ý kiến đối với BCTC năm 2022 của LUT. Theo đó, HNX sẽ xem xét tiến hành huỷ bỏ niêm yết bắt buộc đối với cổ phiếu LUT theo quy định và công ty này phải có văn bản phản hồi trong vòng 5 ngày, kể từ ngày ký thông báo (28/4/2023).
Tương tự, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương - Techcom Capital (Địa chỉ: Tầng 28, Tòa C5, Số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Hà Nội).
Cụ thể: quỹ này bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm h khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Nguyên nhân là do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.
Cụ thể: trong năm 2022, CTCP Quản lý quỹ Kỹ thương thực hiện giao dịch tài sản cho Quỹ đầu tư trái phiếu Techcom (Quỹ TCBF) với giá trị giao dịch trong năm thông qua CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (người có liên quan của CTCP Quản lý quỹ Kỹ thương) là 33,36% tổng giá trị giao dịch trong năm của Quỹ TCBF (vượt quá 20% tổng giá trị giao dịch trong năm của quỹ theo quy định của pháp luật).
