Công ty Cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (mã HCM-HOSE) công bố Quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước do công bố thông tin không đúng thời hạn.
Theo đó, HCM bị phạt 60 triệu đồng do công ty không đúng thời hạn theo quy định pháp luật do vi phạm Điểm a khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156.7020/NĐ-CP.
Cụ thể: HCM công bố thông tin không đúng thời hạn trên trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và trên trang thông tin điện tử cùa HOSE các tài liệu sau:
- Nghị quyết Hội đồng quản trị (NQ HĐQT) số 05A/2021-NQ-HĐQT ngày 19/02/2021 thông qua phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu; NQ HĐQT số 07/2021/NQ-HĐQT ngày 25/3/2021 thông qua mức cổ tức đợt 2/2020 và kế hoạch cổ tức 2021; NQ HĐQT số 22/2021/NQ-HĐQT ngày 20/5/2021 thông qua đầu tư 2.000 tỷ trái phiếu BIDV; NQ HĐQT số 27/2021-NQ-HĐQT ngày 10/6/2021 thông qua vay vốn Ngân hàng 1.800 tỷ đồng;
- NQ HĐQT sổ 29/2021-NQ-HĐỌT ngày 22/6/7021 thông qua vay vốn Ngân hàng 2.500 tỷ đồng; NQ HĐQT số 30/2021-NQ-HĐQT ngày 30/6/2021 thông qua vay vốn Ngân hàng 2.000 tỷ đồng; NQ HĐQT số 31/2021-NQ-HĐQT ngay 07/7/2021 thông qua vay vốn Ngân hàng 1.500 tỷ đồng;
- NQ HĐQT số 36/2021-NQ-HĐQT ngày 26/8/2021 thông qua vay vốn Ngân hàng 1.830 tỷ đồng; NQ HĐQT số 42/2021-NQ-HĐQT ngày 21/10/2021 thông qua vay vốn Ngân hàng 3.000 tỷ đồng; NQ HĐQT số 43/2021-NQ-HĐQT ngày 21/10/2021 thông qua vay vốn Ngân hàng 4.000 tỷ đồng;
- NQ HĐQT số 49/2021-NQ-HĐQT ngày 8/12/2021 thông qua vay vốn ngân hàng 104 triệu USD; NQ HĐQT số 04/2022/NQ-HĐQT ngày 24/2/2022 thông qua thông qua vay vốn Ngân hàng 2.000 tỷ đồng; NQ HĐQT số 05/2022/NQ-HĐQT ngày 17/3/2022 thông qua thông qua kế hoạch kinh doanh 2022, phát hành 20,5 triệu cổ phiếu trả cổ tức, phát hành 229 triệu cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu, phát hành 16 triệu cổ phiếu ESOP;
- NQ HĐQT số 08/2022/NQ-HĐQT ngày 18/4/2022 thông qua thông qua vay vốn Ngân hàng 5.000 tỷ đồng; NQ HĐQT số 20/2022/NQ-HĐQT ngày 4/77022 thông qua thông qua vay vốn Ngân hàng 4.000 tỷ đồng; NQ HĐQT số 23/2022/NQ-HĐQT ngày 14/7/2022 thông qua thông qua vay vốn Ngân hàng 5.000 tỷ đồng);
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, các tình tiết tăng nặng đối với HCM là vi phạm hành chính nhiều lần, quy định tại Điềm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính. Tuy nhiên, công ty cũng có các tình tiết giảm nhẹ như người vi phạm hành chính đă tự nguyện khai báo, thành thật hối lỗi, quy định tại khoản 2 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Cùng ngày, SSC cũng đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SSI (mã SSI-HOSE).
Theo đó, SSI bị phạt 200 triệu đồng theo quy định tại d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Trước đó, SSC cũng ban hành Quyết định số 1001/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG (mã APG-HOSE) với tổng số tiền lên tới 985 triệu đồng.
Trong đó: phạt 60 triệu đồng do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác;
- Phạt 100 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật;
- Phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ;
- Phạt 175 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch;
- Phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay và cuối cùng là phạt 350 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
