Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận (Tp.HCM); Công ty cổ phần Thiết kế và Trang trí nội thất Norah (Tp.HCM) và Công ty cổ phần Đại Phú Hòa (Tp.HCM) với hình thức là phạt tiền với mức phạt 92,5 triệu đồng/công ty.
Theo đó, Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận bị phạt 92,5 triệu đồngdo có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”.
Cụ thể: Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Công ty cổ phần Đầu tư Quang Thuận gửi nội dung công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2021; Báo cáo tài chính bán niên 2023; Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022), quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tương tự, Công ty cổ phần Thiết kế và Trang trí nội thất Norah cũng bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”. Cụ thể: Công ty cổ phần Thiết kế và Trang trí nội thất Norah không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2021;
Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021; Báo cáo tài chính bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2021; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020), quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cuối cùng, Công ty cổ phần Đại Phú Hòa bị phạt 92,5 triệu đồng do có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”.
Cụ thể: Công ty cổ phần Đại Phú Hòa không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2023; Báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023;
Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022), quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
