Theo HĐXX, hành vi phạm tội của các bị cáo gây nguy hiểm cho xã hội, xâm phạm đến quyền sở hữu tài sản hợp pháp của công dân, được pháp luật và Nhà nước bảo vệ. Các bị cáo đã chiếm đoạt số tiền lớn, nên cần cách ly khỏi xã hội một thời gian.
Trong đó, bị cáo Đỗ Anh Dũng đề ra chủ trương phát hành trái phiếu của Tân Hoàng Minh để huy động tiền cho tập đoàn, nên là người giữ vai trò cao nhất, chịu mức án cao hơn các bị cáo khác.
Mức án đối với 15 bị cáo trong vụ Tân Hoàng Minh
1. Đỗ Anh Dũng (Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh), 8 năm tù.
2. Đỗ Hoàng Việt (Phó TGĐ Tân Hoàng Minh), 36 tháng tù.
3. Phùng Thế Tính (cựu giám đốc Tài chính kế toán của Tân Hoàng Minh), 30 tháng tù.
4. Hoàng Quyết Chiến (cựu quyền PGĐ Trung tâm tài chính kế toán, kiêm Giám đốc Ban Tài chính- Kế toán Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh), 30 tháng tù.
5. Lê Thị Mai (nguyên PGĐ Ban nguồn vốn, Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh), 30 tháng tù treo
6. Vũ Lê Vân Anh (nguyên PGĐ Ban nguồn vốn, Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh), 30 tháng tù treo.
7. Nguyễn Văn Khẩn (phó Trưởng phòng Ngân sách Trung tâm tài chính kế toán Công ty TNHH Thương mại Dịch vụ Khách sạn Tân Hoàng Minh), 30 tháng tù treo.
8. Lê Văn Thịnh (Phó tổng giám đốc Tân Hoàng Minh), 24 tháng tù.
9. Nguyễn Mạnh Hùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Ngôi Sao Việt), 24 tháng tù.
10. Trần Hồng Sơn (Chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil), 24 tháng tù.
11. Nguyễn Khoa Đức (Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng giám đốc Công ty CP Cung điện Mùa Đông), 24 tháng tù.
12. Bùi Thị Ngọc Lân (nguyên giám đốc Công ty TNHH Dịch vụ tư vấn tài chính kế toán và kiểm toán Nam Việt Chi nhánh phía Bắc), 24 tháng tù treo.
13. Lê Văn Dò (TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội), 24 tháng tù treo.
14. Phan Anh Hùng (nguyên PGĐ Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội), 18 tháng tù treo.
15. Nguyễn Thị Hải (nguyên Phó TGĐ Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội), 18 tháng tù treo.
Tại phiên tòa, đại diện VKS cho hay trên cơ sở ý kiến của bị cáo, người bào chữa, người có quyền lợi nghĩa vụ liên quan, bị hại..., cơ quan công tố xác định đây là vụ án đầu tiên xử lý về hành vi lừa đảo liên quan đến phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Chủ tịch Tân Hoàng Minh Đỗ Anh Dũng cùng con trai Đỗ Hoàng Việt (Phó TGĐ Tân Hoàng Minh) đã tích cực phối hợp khắc phục toàn bộ hậu quả ngay từ quá trình điều tra. Đại diện VKS cho rằng việc này đã làm giảm bớt gánh nặng, lo lắng cho xã hội.
Nhiều bị hại đã xin giảm nhẹ cho bị cáo Đỗ Anh Dũng, Đỗ Hoàng Việt và các bị cáo khác. Ngoài ra, Công ty Ngôi Sao Việt (một trong 3 công ty phát hành trái phiếu, công ty thuộc Tân Hoàng Minh) nộp thêm 2 tỷ đồng để khắc phục hậu quả.
Bị cáo Đỗ Anh Dũng tại tòa.
Bị cáo Đỗ Anh Dũng (Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh) gửi lời cảm ơn HĐXX, VKS, cơ quan điều tra. Bị cáo cũng gửi lời xin lỗi đến các nhà đầu tư là bị hại trong vụ án.
"Đến lúc này đọng lại trong tôi sự ân hận, nuối tiếc về những gì mình đã làm thời gian qua. Xin được gửi đến những nhà đầu tư mua trái phiếu của Tân Hoàng Minh lời xin lỗi chân thành nhất.
Thời gian qua, các vị là những đối tác, đã tin tưởng và mua trái phiếu của chúng tôi. Chúng tôi chia sẻ, thấu hiểu tất cả những khó khăn, thiệt hại của nhà đầu tư. Suốt 2 năm qua, chúng tôi đã cố gắng vượt bậc, để thu hồi được hơn 8.600 tỷ đồng", bị cáo Đỗ Anh Dũng nói.
Theo cáo trạng của VKSND Tối cao, do khó khăn về tài chính, để có tiền chi phí duy trì bộ máy làm việc, hoạt động kinh doanh, đầu tư, thanh toán các khoản nợ phải trả của Tập đoàn Tân Hoàng Minh, tháng 6/2021-3/2022, bị cáo Đỗ Anh Dũng đã thống nhất chủ trương và thông qua con trai Đỗ Hoàng Việt chỉ đạo, ủy quyền cho các bị cáo đồng phạm dưới quyền sử dụng pháp nhân 3 công ty (Công ty Trách nhiệm hữu hạn đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt, Công ty Cổ phần đầu tư và dịch vụ khách sạn Soleil, Công ty Cổ phần Cung điện Mùa Đông) phát hành 9 gói trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ với tổng giá trị phát hành 10.030 tỷ đồng để huy động tiền cho Tập đoàn Tân Hoàng Minh.
Để phát hành được trái phiếu, các bị cáo đã thông đồng thực hiện nhiều hành vi, thủ đoạn gian dối, hợp thức điều kiện, hồ sơ phát hành, thủ tục chào bán, giao dịch trái phiếu như ngụy tạo hoạt động kinh doanh bằng hình thức ký hợp thức các hợp đồng hợp tác đầu tư, đặt cọc, mua bán cổ phần… không có thật giữa nội bộ các công ty thuộc Tập đoàn. Các bị cáo đã thông đồng với đơn vị kiểm toán, hợp thức số liệu báo cáo tài chính của 3 công ty phát hành, đưa ra ý kiến chấp nhận toàn phần để đủ điều kiện phát hành trái phiếu.
Ngoài ra, các bị cáo ký các hợp đồng “giả cách” chuyển nhượng trái phiếu, chạy dòng tiền “khống” thể hiện việc Công ty Tân Hoàng Minh thanh toán tiền mua trái phiếu và dòng tiền từ 3 công ty phát hành theo các hợp đồng hợp tác đầu tư, tạo lập giá trị “ảo” các gói trái phiếu.
VKS xác định các bị cáo đã sử dụng tài sản của chính những hợp đồng hợp tác đầu tư “khống” làm tài sản bảo đảm cho trái phiếu. Từ đó, tạo niềm tin, sử dụng pháp nhân, thương hiệu Công ty Tân Hoàng Minh để huy động, chiếm đoạt của 6.630 nhà đầu tư với tổng số tiền hơn 8.643 tỷ đồng. Số tiền này được các bị cáo sử dụng vào nhiều mục đích khác nhau, không đúng mục đích phát hành trái phiếu.
Cơ quan tố tụng xác định Ecomax thẩm định giá tài sản bảo đảm đối với 4 gói trái phiếu, tổng giá trị thẩm định phát hành chứng thư là hơn 5.100 tỷ đồng; VAA thẩm định giá tài sản bảo đảm đối với 3 gói trái phiếu trị giá hơn 5.300 tỷ đồng; Thành Đô thẩm định giá tài sản bảo đảm gói trái phiếu của Công ty Soleil giá trị 1.229 tỷ đồng; CPA Hà Nội thẩm định giá tài sản bảo đảm gói trái phiếu 1.640 tỷ đồng.
Do kết quả điều tra chưa có căn cứ xác định các đối tượng thuộc những công ty này có sự bàn bạc, thông đồng từ trước về giá trị từng tài sản nên cơ quan điều tra kiến nghị xử lý hành chính.
